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辦理香港金融牌照

更新日期:2020-4-15 12:24:03    來(lái)源:m.idealinternationalservices.com瀏覽次數(shù):1028次

根據(jù)《香港證券及期貨條例》的發(fā)牌及注冊(cè)規(guī)定,任何從事受規(guī)管活動(dòng)的人士,均須向證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)申領(lǐng)牌照。持牌團(tuán)體或個(gè)人是“證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)的授權(quán)人”。

香港九類(lèi)金融牌照一覽
香港金融牌照第1類(lèi):證券交易
香港金融牌照第2類(lèi):期貨合約交易
香港金融牌照第3類(lèi):杠桿式外匯交易
香港金融牌照第4類(lèi):證券顧問(wèn)服務(wù)
香港金融牌照第5類(lèi):就期貨合約提供意見(jiàn)
香港金融牌照第6類(lèi):機(jī)構(gòu)融資建議
香港金融牌照第7類(lèi):提供自動(dòng)交易服務(wù)
香港金融牌照第8類(lèi):提供證券保證金融資
香港金融牌照第9類(lèi):提供資產(chǎn)管理服務(wù)

機(jī)構(gòu)如果要申請(qǐng)持牌法團(tuán),須符合下列條件:
1. 在香港注冊(cè)或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。
2. 公司擁有合適的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),良好的內(nèi)部控制體系和合格的人員來(lái)管理業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
3.申請(qǐng)的每一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng),均須委任至少兩名負(fù)責(zé)人直接督導(dǎo)有關(guān)活動(dòng)。
4. 對(duì)于申請(qǐng)的每一種受規(guī)管的活動(dòng),至少有一名負(fù)責(zé)人可隨時(shí)監(jiān)管有關(guān)業(yè)務(wù)。
5. 組織委派的負(fù)責(zé)人中,應(yīng)當(dāng)至少有一名是中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的執(zhí)行董事。
6.執(zhí)行董事在上述有關(guān)負(fù)責(zé)人的規(guī)定中,須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),方可擔(dān)任主管機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,其勝任力也須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的檢驗(yàn)。

如果這些條件都得到滿(mǎn)足,組織可以提交相關(guān)信息,等待證監(jiān)會(huì)審核,證監(jiān)會(huì)的審核主要取決于以下幾個(gè)方面:財(cái)務(wù)狀況和償債能力、教育或其他資格或經(jīng)驗(yàn)、能力主管處理有關(guān)的監(jiān)管活動(dòng)、信譽(yù)、品質(zhì)、可靠性和財(cái)務(wù)穩(wěn)健性。

金融業(yè)是一個(gè)特許經(jīng)營(yíng)行業(yè),無(wú)論是機(jī)構(gòu)還是個(gè)人的發(fā)展,都需要持有相應(yīng)的許可證。 登尼特專(zhuān)注香港金融牌照服務(wù)20年,“想您所想,解您所憂(yōu),供您所需”是我們不斷的追求。如需進(jìn)一步查詢(xún)香港金融牌照,詳情請(qǐng)咨詢(xún) +86-0755-82143189,13682422600(黃小姐)。

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